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中衡设计:东吴证券股份有限公司关于中衡设计集团股份有限公司使
日期:2022-01-14 来源:本站原创 浏览次数:

  原标题:中衡设计:东吴证券股份有限公司关于中衡设计集团股份有限公司使用暂时闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见

  东吴证券股份有限公司 关于中衡设计集团股份有限公司 使用暂时闲置募集资金购买保本理财产品的 核查意见 东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”或“保荐机构”)作为中 衡设计集团股份有限公司(以下简称“中衡设计”或“公司”)首次公开发行 股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易 所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市 公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关规定,对中衡设计 使用首次公开发行股票部分暂时闲置募集资金购买保本理财产品的事项进行了 审慎核查,并出具核查意见如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014]1334号文《关于核准苏州工业 园区设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司于2014年12 月22日向社会公开发行人民币普通股(A股)15,000,000股,每股面值人民币1.00 元,发行价格为每股人民币29.97元,募集资金总额为人民币449,550,000.00元, 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 32,684,933.00 元 后 , 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 416,865,067.00元。上述募集资金于2014年12月25日全部到位,已经立信会计师 事务所(特殊普通合伙)审验,并出具信会师报字[2014]第114691号《验资报告》。 公司对募集资金采取了专户存储。 二、募集资金暂时闲置情况 截止2016年12月31日,公司首次公开发行募集资金使用情况及余额如下: 单位:人民币元 1 项目 金额 募集资金净额 416,865,067.00 减:累计使用募集资金金额 284,233,011.07 其中:以前年度金额 155,572,175.85 本年度金额 128,660,835.22 等于:尚未使用的募集资金金额 132,632,055.93 加:累计收到利息收入扣减手续费净额 14,430,145.67 其中:以前年度金额 9,794,267.27 本年度金额 4,635,878.40 等于:募集资金账户余额 147,062,201.60 三、本次使用部分暂时闲置募集资金购买保本理财的基本情 况 (一)资金来源及投资额度 公司拟对最高额度不超过15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用 于购买银行、证券公司等金融机构保本理财产品。 (二)理财产品品种 为控制风险,理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司, 投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。 (三)决议有效期 自董事会审议通过之日起一年内有效。 (四)实施方式 在额度范围内由公司总经理负责实施。公司购买的保本理财产品不得用于质 押,产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专 用结算账户的,公司将及时报上海证券交易所备案并公告。 (五)信息披露 公司在购买保本理财产品后将履行信息披露义务,包括该次购买理财产品的 额度、期限、收益等。 (六)关联关系说明 公司与保本理财产品发行主体不得存在关联关系。 2 四、投资风险及风险控制措施 公司购买标的为流动性好、低风险、保本型理财产品,风险可控。公司按照 决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序, 确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行,确保理财资金安全。 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专 业机构进行审计。 五、对公司日常经营的影响 公司坚持规范运作、防范风险,在不影响募集资金投资项目的进度和确保资 金安全的前提下,以部分暂时闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务,不 会影响公司募集资金投资项目建设。通过适度理财,可以提高资金使用效率,获 得一定的投资效益,提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。 六、审议程序以及专项意见 公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购 买保本理财产品的议案》,同意公司本次使用最高额度不超过15,000.00 万元的 暂时闲置募集资金用于购买保本理财产品。 公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金 购买保本理财产品的议案》,同意公司本次使用最高额度不超过15,000.00 万元 的暂时闲置募集资金用于购买保本理财产品。 公司独立董事出具了《中衡设计集团股份有限公司独立董事关于使用暂时闲 置募集资金购买保本理财产品的独立意见》,同意公司本次使用最高额度不超过 15,000.00 万元的暂时闲置募集资金用于购买保本理财产品。 七、保荐机构意见 经核查,本保荐机构认为: 1、公司本次使用暂时闲置募集资金购买保本理财产品的事项经公司董事会、 监事会审议通过,独立董事已发表了明确的同意意见,符合相关的法律法规并履 行了必要的法律程序。 2、公司本次使用暂时闲置募集资金购买保本理财产品的事项符合《上市公 司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法规的规定,不存在变相 改变募集资金使用用途的情形,不影响募集资金投资计划的正常进行。 3、在保障公司正常经营运作和资金需求,且不影响募集资金投资计划正常 进行的前提下,中衡设计通过投资购买保本理财产品,可以提高资金使用效率, 获得一定的收益,符合公司和全体股东的利益。 本保荐机构同意中衡设计本次使用暂时闲置募集资金购买保本理财产品的 事项。 (以下无正文)返回搜狐,查看更多